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合同检查自查报告

时间：2024-10-28 16:26:52 自查报告我要投稿

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合同检查自查报告

　　在经济飞速发展的今天，报告使用的次数愈发增长，报告成为了一种新兴产业。我们应当如何写报告呢？以下是小编整理的合同检查自查报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

合同检查自查报告

合同检查自查报告1

　　根据《宁波市人民政府法制办公室关于开展20xx年行政机关合同管理工作检查的通知》（甬府法发〔20xx〕33号）要求，鄞州区法制办认真梳理我区行政机关合同管理（包括下属事业单位或国有投融资公司）制度建设、工作开展情况及存在的问题，认真总结经验、查找短板，为下一步落实整改措施，提高合同管理质量打下扎实基础。现将我区行政机关合同管理工作综合开展情况报告如下：

　　一、合同管理工作主要做法

　　（一）抓制度、重实效，着力构筑合同管理工作制度保障

　　根据鄞州区行政机关合同管理实际，重新修订《鄞州区行政合同管理办法》（以下简称《办法》），新的《办法》调整了合同审查范围，并明确合同的签订、合法性审查、备案、清理、纠纷发生及处理等一系列程序和要求，强化合同档案管理，规范操作流程。《办法》规定对镇乡街道、区政府部门（包括下属事业单位、国有投融资公司）对外签订的5000万元以上的合同纳入前置合法性审查的.范围。针对有些单位没有建立行政合同内部管理制度的情况，点对点指导相关单位建立行政合同内部管理制度，明确签订合同的具体承办人的职责。确保重大行政合同管理各项工作落到实处。今年1—9月，区法制办已前置审查重大行政合同草案16份，涉及标的额48余亿元。另外，收到备案审查的合同21份。共向合同承办单位提出法律审查意见51条，出具合法性审查意见书16份。

　　（二）严审查、重预防，夯实合同管理关键环节

　　合法性审查是行政合同管理工作的.关键节点，是重中之重。本办高度重视重大行政合同合法性审查工作，明确合同承办单位在提交本办合法性审查时应当同时提交本单位法制审查意见、承办单位集体讨论记录、招投标文件等资料。在对合同进行合法性审查时，综合考虑合同的合理性、可操作行性，注重合同的可履行性，要求对合同有些权利义务条款进行量化。加强对合同承办单位的指导力度，提高合同承办单位风险管理意识。建立与国资办、审计局等合同监管单位信息共享机制，对未履行内部相关审批手续的行政合同草案退回承办单位，待办理有关审批手续后重新报送，防止越权对外签订合同情况发生。以本办审查的重大行政合同为例，有效纠正了诸如合同重要条款歧义、未完全履行相关审批手续、违约具体责任约定不明确以及合同内容与招投标文件规定不一致等不合法、不适当问题10大类，经过审查的重大行政合同没有出现一起纠纷，有效防范了因合同条款不完善带来的法律风险。

　　（三）借外力、搭平台，充分发挥法律顾问制度活力

　　充分“盘活”全区政府法律顾问资源，健全法律顾问参与重大行政合同审查工作机制。在区级层面，重大行政合同以区法制办书面审核为主，但对于特别重大、复杂、涉及面广、专业性强、法律风险大的行政合同，指派区政府法律顾问参与合同合法性审查。在区级部门及乡镇（街道）层面，建立法律顾问提前审查把关工作机制，重大行政合同在报送法制办审查时，要一并报送本单位法制机构初审意见。另外，对于国有资产投资合同、PPP投资协议等专业性较强的重大合同要求合同承办单位提供本单位法律顾问审查意见。积极鼓励各单位法律顾问参与合同谈判全过程，让法律审查工作在合同的谈判过程中先期介入，提高合同草案送审的质量，限度地屏蔽合同潜在陷阱，确保重大行政合同按预期目的履行完毕。今年1—9月，区法制办在审查合同过程中收到承办单位法律顾问审查意见书9份，区政府法律顾问参与重大行政合同审查5次。

　　二、存在的问题

　　（一）部分乡镇（街道）对合同管理工作重视度不够。虽然全区大部分单位都建立了本单位合同内部管理制度，但制度执行力不够，部分（乡镇）街道合同管理过程中存在着不按规定报送审查，未在签订前经过本单位法律顾问把关等问题。另外，个别乡镇（街道）签订的1000万以上的合同未及时向区法制办报备。

　　（二）政府法律顾问参与合同审查机制不够健全。虽然我区各部门、乡镇（街道）法律顾问覆盖率达到100%，但法律顾问参与本单位合同审查情况的较少。因未建立法律顾问参与合同审查经费保障机制，各单位法律顾问参与合同审查的积极性和主动性不够高。

　　（三）合同审查的人员力量不足。《宁波市鄞州区重大行政合同管理办法》只规定了5000万以上的重大行政合同在签订前需报送法制办审查，1000万以上合同签订后需报送法制办备案。除此之外，由于政府法制机构人员力量有限，少数行政合同按规定未经政府法制机构审查，存在合法性审查的“盲区”。

合同检查自查报告2

　　为贯彻执行《南京市xx集团系统企业合同管理及履行情况专项检查方案》的要求，集团法务部于20xx年3月26日对xx集团的合同管理及履行情况进行了专项检查，现将有关检查工作通报如下：

　　一、检查情况：

　　根据xx集团提交的自查报告及现场检查，xx集团合同整体概况如下：

　　1、合同管理制度及流程规范情况

　　xx集团自20xx年根据集团要求先后制定《合同管理规定》、《外聘法律顾问管理规定》、《法律事务管理规定》、《法务专员管理规定》等制度。合同管理严格按照合同评审程序，法务人员参与评审，重要合同律师审核，分管领导、法定代表人逐级审批，合同签订流程操作比较规范。

　　2、合同签订履行情况

　　20xx年至20xx年xx集团合同签订履行情况如下表：

　　3、合同履行风险防范情况

　　xx集团对合同履行的风险防范主要是由资产部牵头，法务专员及财务处配合对重要的、金额较大的合同进行监控，建立了预警机制，遇有经过三次催告仍然不按照合同规定履行的合同立即邀请法律顾问介入，为诉讼工作做好准备。合同非正常履行由业务部门、法务专员、常年法律顾问积极应对，参与诉讼或仲裁活动并上报集团。

　　4、合同管理情况

　　xx集团法务专员对合同台账及合同档案管理比较清晰详细。

　　二、存在问题

　　xx集团在合同管理整体上比较的规范有效，合同履行比较正常，但在现场检查的过程中，发现在合同签订履行方面

　　还存在以下四点问题：

　　1、合同中授权代理人签字时没有授权委托书；

　　2、法律顾问的法律书面意见比较少；

　　3、合同相对方的.资质审查比较少；

　　4、重大项目合同中缺少合同谈判记录、纪要、备忘录等相关资料；

　　5、合同履行过程中缺乏承办人常态跟踪机制；

　　三、完善建议

　　针对xx集团存在的上述问题，为了更好的完善xx集团的合同管理及法律风险防范，集团法务部结合xx集团实际情况提出以下几点完善建议：

　　1、在档案管理方面，建议xx集团对上报集团的合同档案与常规合同档案分开归档，便于统计查询；

　　2、在合同台账方面，建议xx集团的法务专员定期及时更新合同台账，尤其是在履行情况方面进行及时更新；

　　3、合同签订方面，建议xx集团对授权代理人签字的合同进行书面的授权，并将授权委托书作为合同的附件留存档案；

　　4、对不需要法律顾问出具书面意见的部分合同，建议xx集团的法务专员留存律师修改合同的电子版或相关邮件等；

　　5、在重大项目的合同签订过程中，建议xx集团法务专员与律师共同参与，同时将合同谈判记录、纪要、备忘录等相关材料留存合同档案；

　　6、合同签订前，建议xx集团对首次合作的合同相对方的资质，履约能力进行深度的审查，其相关资质证明作为合同附件留存档案；

　　7、针对合同履行过程中缺乏承办人常态跟踪机制的问题，建议xx集团明确合同承办人在合同履行过程中的职责，加强对其考核管理，形成常态跟踪机制。

　　以上是针对xx集团的合同管理及履行情况的全面梳理，其中针对检查过程中发现的问题，集团法务部根据实际情况提出相应的完善建议，希望通过此次专项检查，xx集团能认真落实集团法务部提出的完善建议，以便更好的建立健全合同管理制度，防范合同履行方面的法律风险。集团法务部后续将会继续跟踪xx集团实际落实情况。

合同检查自查报告3

　　为贯彻落实公司上级管理部门有关文件精神，根据法务部下发的检查通知，结合工作实际，现对我单位20xx年一季度合同管理工作作简单的汇报：

　　一、合同签订和履行基本情况

　　截至5月20日，20xx年一至二季度我**签订经济合同**份，包括：一般合同**份，重要合同*份，重大合同*份，其中，年度合同**份，支付质保金的有**份，维修施工补充协议*份，单一采购来源的有*份，招投标签订的合同*份，已经履行完毕验收达标项目**项，均为工程承包项目。目前正在办理审查评审手续的合同两份，已签订的各类合同均按约定工期进度正常开展，不存在违约或存在争议事宜。（详见《合同统计表》）

　　20xx年我单位合同签订、审批程序均按照公司合同管理制度及最新修订的《合同管理》执行，不存在签订滞后及补签现象。

　　二、合同管理工作具体做法

　　一是修订和健全合同管理制度，做好合同管理工作。

　　1、以开展**、内控风险控制管理等工作为契机，进一步修改和完善合同管理制度，将新的《合同管理》及合同管理工作流程纳入工作手册。新修订的制度根据资质审查、合同谈判、合同起草、审批、履行、变更或解除等不同阶段的风险易发点，进一步明确了各职能部门的职责、操作流程等，加强管理，防范法律风险；

　　2、指定合同承办部门的经办人，要求各单位选派素质高、责任心强的工作人员负责本科室的合同承办工作，有力保证合同签订工作的严肃性和合法性；

　　二是高度重视合同基础工作，坚持做好合同登记、统计、归档等日常工作。

　　1、严格按照公司合同管理制度履行合同审查评审手续，并做到送审的合同有登记，修改的合同有存档，签订的合同有备份，存档的合同有目录等；

　　2、做到合同管理表格格式规范。严格执行合同登记程序，按照公司法务部合同管理科制定的.合同统计、履约情况评价表、合同登记台账及**档案目录等表格及时登录更新合同信息；

　　3、定期追踪合同履行情况，防范风险。合同履行过程中，由其承办单位负责监督履约情况，由合同承办人员定时将合同的签订、履行、变更及合同纠纷处理等情况报**合同管理人员，每季度进行合同统计、更新台账报表等工作，以便随时核对和上级部门组织检查；

　　4、加强了合同档案管理，合同签订后妥当存放，并于每年年底装订合同档案，送交档案室统一存档，方便合同档案的利用和使用。

　　三、存在的问题

　　虽然我单位在合同管理工作中取得了一定的成绩，但还存在一些问题，主要表现在：进行合同审查评审时，个别承办人员提交合同对方的资质材料不全，如法人身份证、授权委托书等，从而延长了审批时间；统计合同履约情况时，个别合同承办人提供的信息不明确，未能及时有效追踪合同履行情况；还存在办理重要、重大合同审批手续时间普遍较长等现象。

　　四、下一步工作重点

　　根据我单位合同管理工作自查情况，我单位下一步的工作重点是：一是积极与总公司相关部门沟通协调，争取确保相关重要、重大合同审批按规定期限办结；二是争取**相关政策支持，与各合同承办单位相配合，加大对合同承办人员培训力度，共同履行对合同履约情况的跟踪监管工作，进而提高我单位合同的受控率，维护企业合法权益。

合同检查自查报告4

　　合同管理工作是企业一项重要管理内容，在市场经济日益发达的现代社会，企业的“重合同、守信用”已成为企业在市场竞争中不可或缺的重要标签。根据xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx要求，xxxxxxxxxxxxxxxx（下简称“公司”）对公司合同管理进行了自查自检工作。现将自查情况汇报如下：

　　一、建立完善合同管理体系

　　公司在执行各级合同管理办法的同时，结合公司实际情况，于20xx年3月份制定了《xxxxxxxxxxxxxxxxxxx》（xxxx 号），规范了建设工程及设备质量保证金管理。

　　企业管理部设兼职合同管理人员两名，同时负责日常合同签订、合同档案等管理工作。二人互相监督、相互提醒，同时避免因轮休出现合同管理断层情况。

　　二、规范合同管理

　　（一）合同的签订：

　　在合同签订的全过程中，严格前期调研、严把法人资格关、合同条款关、履约能力关、资信等级关等，杜绝不完善和不合法合同的出现，做到合同管理“零失误”。

　　1．前期调研：按照上级合同管理办法规定需进行调研的项目，由合同承办部门组织相关部门进行调研后，出具符合规范的调研报告并签字盖章。调研报告作为相关资料与合同一起存档。

　　2．合同条款：所有合同条款均由合同承办部门及合同主管部门及相关部门会同合同相对方共同审定，并填写合同洽谈记录。合同洽谈记录作为合同审批依据并与合同一起存档。

　　3．合同审批：公司在进行合同审批时，严格按照能化公司合同审批程序进行，逐层审批，严格按照能化公司各部门及领导的修改意见执行。

　　4．合同签订：完成合同审批后，合同主管部门派专人携所有相关资料到能化公司风险管理部进行签字、盖章、备案。盖章前风险管理部会对合同进行审查，无误后将进行合同盖章备案工作。

　　（二）合同的履行

　　根据合同相对方对合同约定的履行情况，合同承办部门按照合同相关条款予以确认，根据付款约定进行结算。

　　对于工程合同，由能化公司组织，在每月24日进行划线，施工单位上报月度结算后，经监理、造价咨询单位及建设单位共同审核后确认。对于其他合同的结算，由合同承办部门出具相关资料确认。

　　具备付款条件的合同，经挂账及付款审批后，由财务部门支付进度款。以保证合同的正常履行，保证矿井的正常建设。

　　（三）合同变更

　　严格管理合同变更，对于变更的合同，保证手续齐全，资料完整，做到合法有效。

　　目前，xxxxxxxx共有5项合同变更，详见下表。

　　（四）合同纠纷

　　目前，xxxxxxxxxxxx暂未发生合同纠纷。

　　三、合同档案管理

　　自筹建处成立以来，截至7月22日，共签订各类合同份（不含物资部签订但未移交的合同）。其中：设备合同份；材料合同项；产品购销合同份；建设工程合同份；地质勘探合同份；技术服务合同份；承揽加工合同份；运输仓储合同份；租赁合同份；其他合同份（劳保，劳务派遣、网络接入等）。20xx年以来，共签订合同份，其中设备合同份，材料合同份，建设工程项，地址勘察勘探合同份，技术服务份，运输合同份，其他合同份。

　　4．纸质资料管理

　　所有纸质合同均由合同主管部门存档管理。分类别存放在档案盒中，相关资料随合同一起存档。档案盒均表明盒内所有合同的明细，以便查找。

　　4．合同管理台账

　　公司合同种类繁多，主要涉及到矿建等工程类合同、设备类合同、技术服务类合同、其他类合同、设计类合同、监理类等。面对合同类型多，签订额大，履行周期长等特点，本部门对合同等档案的管理高度重视，部室配备了兼职的档案管理人员，并建立了完善的合同台账，涵盖合同的签订、生效、结算和解除全过程管理。以便能及时、准确地提供统计数据和有关资料，为领导的决策提供依据。目前已建立纸质台账及电子台账，并随时保持完整一致。

　　为保证合同管理的正常进行，建立合同专用收发文档案，详细记录合同收发及借阅情况。

　　四、存在的问题

　　1．合同管理人员业务水平有待提高

　　公司目前暂无具有合同管理资质人员（原有1名，已辞职），现有的两名兼职合同管理人员无法全身心的`投入在合同管理工作中，因此难免会出现疏漏。

　　2．部分合同资料不完整

　　公司部分合同存在档案资料不齐全的情况（尤其是20xx年以前的合同），缺少发包申请书、合同审批表等资料。

　　五、改进措施

　　1．加强合同管理人员的理论学习，努力提高法制观念、法律意识、风险意识及业务能力。提交合同管理培训计划，在恰当的时机参与集团公司组织的相关业务培训。

　　2．积极主动的与公司各部门配合，以期找出合同相关资料并存档。必要时与能化公司风险管理沟通，补办相关资料。

　　20xx年7月24日

合同检查自查报告5

　　根据“广州岭南国际企业集团有限公司文件穗岭南字E20xx〕39号”关于开展经济合同大检查的通知，本部对应通知所提出的各项要求，逐一对所负责的酒店出租物业的各项租赁合同做了一次彻底的大检查，重新检讨租赁合同从制定、签署及管理的每一个环节的制度是否完善，以及落实情况。以下是本部现行出租合同签署的流程和管理规定的简要说明，以及通过这次检查发现存在问题的情况汇报：

　　一、花园酒店出租物业的合同签署管理规定

　　1、花园主要的出租物业主要包括有写字楼、公寓和商铺，如需租用的客户须递交以下文件给本部存档：

　　1）公司营业执照、法人身份证复印，如租用写字楼成立新公司，须由法人代表或亲笔授权签署合同。

　　2）公司的联系电话和地址。

　　3）租用商铺需递交经营品牌代理授权书。

　　2、合同使用统一的由酒店法律顾问审核及酒店内部审核一致通过的合同模板，如租户需要增加及更改合同条款，需先咨询酒店法律顾问意见，与客户协商达成一致意见后，送酒店内部审核。酒店内部审核程序：需通过使用部门，财务部，总经理，内稽组意见（10万元以上），集团外派财务总监等各部门审核通过。

　　3、租金价格由本部根据市场价格制定，并通过酒店管理xx同意。

　　4、合同由本部负责与客户洽谈业务的租务人员打印、部门总监审核后，送酒店总经理签署盖章，再由该租务人员送租户签署，并跟催合同的存档。

　　5、花园首层商铺、4楼以下写字楼、商铺的出租及续租，以及超过1年的租赁合同，需通过酒店递交备忘录给董事办，送集团批示回复后，方可出租。

　　二、自查中发现的问题及跟进的措施

　　1、写字楼租户部分没有营业执照

　　共有7个租户没按合同规定的时间内办理营业执照酒店法律顾问许律师的意见，租户没有办理营业执照，酒店会承担一定的监管责任。为避免酒店承担该监管责任，本部已于3月19日再次发函给上述7个租户，要求这些租户须在收到本部发函的1个月内，递交有效的营业执照，否则，本部将依照租赁合同中的有关规定考虑终止合同。

　　2、租户不愿提交法人代表身份证复印件

　　一直以来，本部都要求租用写字楼租户递交法人身份证复印件，由于部分公司特别是一些大公司，认为不合理，违反个人隐私。根据律师的意见，按合同法，签署合同的主体是公司，不是个人。本部必须有该公司的营业执照，合同上必须盖有该公司的公章，法人代表身份证不是必须的'。因此，本部不再坚持要求客人递交法人身份证复印件。

　　3、公寓租户欠营业执照复印件

　　由于租用酒店公寓都是些有实力的公司，大部分都是花园长期的客户，基于这个原因，本部并没有强制执行要求公寓租户递交营业执照。而且物业的同行也没有这样要求。根据律师意见，合同由公司签署，租户递交有效的营业执照复印件，便于本部明确了解合同签署的主体的情况及责任。本部已要求租户3月底前递交有效的营业执照复印件给予本部存档。

　　虽然本店出租物业的经营业务已有20多年的历史，合同的签署及管理已制度化、流程化，但仍有可能出现合同条款没有涵盖的内容，或者执行不到位的地方。特别是面对市场及客户的不断变化，只有通过不断的实践，不断地更新完善我们的合同及管理制度，才能避免出现纠纷，保障业主的利益，从而更好地实施日常管理。

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