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证券公司客服工作计划

时间：2022-08-05 14:04:46 证券公司我要投稿

证券公司客服工作计划3篇

　　人生天地之间，若白驹过隙，忽然而已，成绩已属于过去，新一轮的工作即将来临，现在的你想必不是在做计划，就是在准备做计划吧。那么我们该怎么去写计划呢？以下是小编帮大家整理的证券公司客服工作计划，希望能够帮助到大家。

证券公司客服工作计划3篇

证券公司客服工作计划1

　　一、营销组织架构

　　为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。

　　二、代销活动组织安排

　　一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。

　　在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。

　　销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。

　　客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。

　　二协议签订

　　为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三销售活动安排

　　1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

　　2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

　　3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

　　4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

　　5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

　　三、直销活动组织安排

　　一组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：

　　1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

　　2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。

　　在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：

　　1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃;

　　2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;

　　3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;

　　4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;

　　5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;

　　根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

　　二销售活动安排

　　1、获得证监会批文前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的.分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。

　　2、获得证监会批文后的路演推介工作 1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排;各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。

　　3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动 1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源;

证券公司客服工作计划2

　　一、x年客户服务部的工作方向

　　（一）打造服务品牌，注重温馨服务

　　1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；

　　2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；

　　3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；

　　4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平；

　　（二）把产品销售工作做细做强

　　1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

　　2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。

　　3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

　　（三）深化高端客户的服务内涵

　　1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。

　　2、组织更多不同形式的'高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

　　3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

　　（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

　　新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。

　　二、工作指导思想与经营目标

　　x年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

　　x年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为x年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

　　x年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1，125万元。

　　三、下半年主要工作安排

　　（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件

　　抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。

　　（二）继续推进优势创利业务的大力发展

　　1、经纪业务

　　下半年实现营业收入13，989万元；客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8‰。

　　下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。

　　巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。

证券公司客服工作计划3

　　20xx年，部门主要工作为三大块：

　　一、新三板挂牌-力争20xx年内挂牌

　　(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的.知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)

　　1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)

　　2、公司按挂牌要求进行改制

　　(1)聘请证券公司担任改制财务顾问

　　(2)注册会计师对公司财务情况进行审计

　　(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

　　(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准

　　(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料

　　(6)出具验资报告、评估报告

　　(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记

　　(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立

　　3、内部规范运作----账务、管理

　　4、证券公司内核验收、申请挂牌